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一、選擇題（每題1分，共10分）
從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入（ ）中。
（ ）1. 顧客滿意指的是
a）沒有顧客抱怨
b）要求顧客填寫意見表
c）顧客對自己的要求已被滿足的程度的感受
d）a+b
（ ）2. 2000版ISO9001標準名稱中不用質(zhì)量保證，意味著
a）不要求質(zhì)量保證
b）與ISO9004標準的要求一致了
c）其含義除了要求產(chǎn)品質(zhì)量保證還要增強顧客滿意
d）以上全不是
（ ）3. 顧客的要求就是
a）書面定單
b）電話要貨
c）任何方式提出的包括產(chǎn)品功能和交付的要求
d）a+b
（ ）4. 系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為
a）管理的系統(tǒng)方法
b）過程方法
c）基于事實的決策方法
d）系統(tǒng)論
（ ）5. 術(shù)語“設(shè)計和開發(fā)”可包括 的設(shè)計和開發(fā)
a）產(chǎn)品
b）過程
c）體系
d）a+b+c
（ ）6．一次審核的結(jié)束是指
a）末次會議結(jié)束
b）分發(fā)了經(jīng)批準的審核報告之時
c）對不符合項糾正措施進行驗證后
d）監(jiān)督檢查之后
（ ）7. 認證中的初次審核是指
a）現(xiàn)場審核前的初訪
b）預審核
c）組織提出申請后的首次正式審核
d）以上全不是
（ ）8. 下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場審核前通知受審核方
a）審核計劃
b）檢查表
c）審核工作文件和表式
d）a+b+c
（ ）9. “CNAT”是指下面哪一個機構(gòu)的英文縮寫
a）國際審核員和培訓認證協(xié)會
b）國際認可論壇
c）中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會
d）國際認證聯(lián)盟
（ ）10.“與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息”，是指
a）審核結(jié)論
b）審核發(fā)現(xiàn)
c）審核方案
d）審核證據(jù)
( )1. 審核發(fā)現(xiàn)是指
a）審核中觀察到的事實
b）審核的不合格項
c）審核中搜集到的審核證據(jù)對照審核準則評價的結(jié)果
d）審核中的觀察項
( )2. 質(zhì)量管理體系可以
a）幫助組織實現(xiàn)顧客滿意的目標
b）提供持續(xù)改進的框架
c）向組織和顧客提供信任
d）a+b+c
( )3. 下面哪一個不是質(zhì)量管理體系審核的依據(jù)
a）ISO9001標準和法律法規(guī)
b）質(zhì)量管理體系文件
c）ISO9004標準
d）合同
( )4．如果組織聲稱符合GB/T19001-2000標準，以下哪一種情況是對的
a）組織因為沒有設(shè)計開發(fā)部門，刪減7.3條款
b）因為不影響產(chǎn)品性能,組織刪減了8.2.3條款，
c）組織因委托供方進行設(shè)計開發(fā)，刪減7.3條款
d）以上各項都不允許
( )5．標準7.5.5中的“搬運”是指
a）制成品交付給顧客間的運輸
b）從原材料進廠到制成品交付到預定的地點期間各階段產(chǎn)品的搬運
c）供方將原材料送至組織的運輸
d）a+b+c
( )6.下面哪一種情況是審核證據(jù)
a）陪同人員質(zhì)檢科長向?qū)徍藛T反映：“供應(yīng)科從非合格供方A處采購部件”
b）供應(yīng)科長承認從非合格供方A處采購部件
c）因為在合格供方名錄中找不到部件供應(yīng)商A，所以審核員認為供應(yīng)科從非合格供方A處
采購部件
d）以上都是
( )7．當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長可以
a）宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動
b）向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛梢源_定適當?shù)拇胧?/DIV>
c）宣布取消末次會議
d）以上各項都不可以
( )8．與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息稱為
a）質(zhì)量信息
b）審核證據(jù)
c）檢驗記錄
d）a+b+c
( )9. 如果在審核中沒有發(fā)現(xiàn)不符合項，審核組長應(yīng)
a）作出結(jié)論說：“質(zhì)量管理體系不存在不符合項”
b）調(diào)整審核范圍
c）繼續(xù)擴大抽樣
d）以上各項都不對
( )10.實施第三方質(zhì)量管理體系審核，主要是為了
a）發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項
b）評估產(chǎn)品質(zhì)量的符合性
c）建立互利的供方關(guān)系
d）證實組織的質(zhì)量管理體系符合已確定的審核準則的程度
（ ）1. 質(zhì)量手冊不要求包括
a）質(zhì)量管理體系的范圍
b）形成文件的程序或其引用
c）產(chǎn)品技術(shù)要求
d）質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用
（ ）2. 餐廳的炊事員都有健康證是在滿足
a）顧客規(guī)定的要求
b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必須的要求
c）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求
d）組織確定的任何附加要求
（ ）3. 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預期用途要求應(yīng)進行
a）設(shè)計和開發(fā)評審
b）設(shè)計和開發(fā)驗證
c）設(shè)計和開發(fā)確認
d）設(shè)計和開發(fā)的策劃
（ ）4、根據(jù)GB/T19001-2000標準，下面哪些記錄是要求保存的
a）管理評審記錄
b）教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄
c）顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞、發(fā)現(xiàn)不適用時報告顧客并記錄
d）a + b + c
（ ）5. 餐廳對放置時間較長變涼的菜進行加熱，這是
a）糾正
b）糾正措施
c）預防措施
d）持續(xù)改進
（ ）6.某組織聘請了兩位認證機構(gòu)的審核員對其供方的質(zhì)量管理體系進行審核，這種審核稱為
a）第一方審核
b）第二方審核
c）第三方認證審核
d）以上都不對
（ ）7．用于確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度的活動是
a）質(zhì)量管理體系過程的評價
b）質(zhì)量管理體系審核
c）質(zhì)量管理體系評審
d）都是
（ ）8.與受審核方一起評審不符合是為了使之
a） 找出不符合的原因
b）確認審核證據(jù)的準確性
c）同意采取糾正措施
d）都對
（ ）9．如果受審核方是獲質(zhì)量管理獎企業(yè)，審核員在審核時
a）可以直接使用評獎時得到的證據(jù)
b）可以不進行文件初審
c）可以減少審核人日數(shù)
d）都不可以
（ ）10.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？
a）質(zhì)檢員按檢驗規(guī)程的要求對A產(chǎn)品進行的檢查
b）車間主任說他妻子（設(shè)計部文件管理人）可以改圖。
c）向?qū)驅(qū)徍藛T承認A產(chǎn)品不滿足產(chǎn)品出廠驗收條件。
d）以上都不是
（ ）1. 質(zhì)量計劃是對應(yīng)用 的質(zhì)量管理體系的過程和資源作出規(guī)定的文件。
a）為實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標
b）提高產(chǎn)品質(zhì)量
c）針對特定產(chǎn)品、合同或項目
d）為使質(zhì)量體系能有效運行
（ ）2. GB/T19001-2000標準規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求
a）是為了進一步明確規(guī)定組織的產(chǎn)品要求
b）是為了統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和文件
c）是為了統(tǒng)一組織的質(zhì)量管理體系過程
d）以上都不是
（ ）3. 為確保設(shè)計和開發(fā)的輸出滿足輸入的要求應(yīng)進行
a）設(shè)計和開發(fā)評審
b）設(shè)計和開發(fā)驗證
c）設(shè)計和開發(fā)確認
d）設(shè)計和開發(fā)的策劃
（ ）4. 對每個生產(chǎn)和服務(wù)過程的哪種說法是錯誤的
a）編制相應(yīng)的作業(yè)指導書
b）由勝任的人員進行
c）獲得必要的資源和信息
d）以上都沒有錯
（ ）5. 組織應(yīng)按GB/T19001-2000標準中4.2.3的要求控制的文件范圍是
a）組織制訂的所有文件
b）組織需用的所有外來文件
c）質(zhì)量管理體系所要求的文件
d）a+b
（ ）6. 一個組織聘請了兩位認證機構(gòu)的審核員代表組織對自己的質(zhì)量管理體系進行審核，這種審核稱為
a）第一方審核
b）第二方審核
c）第三方認證審核
d）以上都不對
（ ）7．審核員在現(xiàn)場審核時，應(yīng)怎樣使用檢查表？
a）把檢查表交給受審核方，然后提問
b）將檢查表作為審核的工具
c）嚴格按檢查表中所列的問題逐個提問，然后進行核查
d）不按檢查表審核
（ ）8. 在第三方認證審核時 不是審核員的職責
a）實施審核
b）確定不合格項
c）對發(fā)現(xiàn)的不合格項制定糾正措施
d）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性
（ ）9．質(zhì)量管理體系審核是一個_____的過程。
a）發(fā)現(xiàn)不合格項
b）對不合格品進行處置
c）評價質(zhì)量管理體系
d）檢驗生產(chǎn)進度和產(chǎn)品質(zhì)量
（ ）10.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？
a）審核員看見某操作工人按作業(yè)指導書加工產(chǎn)品
b）操作人員反映另一車間內(nèi)噪音太大
c）向?qū)驅(qū)徍藛T解釋不合格品的處理情況
d）以上都不是
（ ）1．審核工作文件可以包括 ( )
a）檢查表
b）審核抽樣計劃
c）記錄信息的表格
d）以上都是
（ ）2．當有建立合同關(guān)系的意向時，到供方進行體系評價是
a)．第一方審核
b)．第二方審核
c)．第三方認證審核
d)．以上都不是
（ ）3．制定審核計劃是（ ）的職責
a)．認證機構(gòu)
b)．受審核方
c)．審核組長
d)．以上都是
（ ）4．過程監(jiān)視和測量的目的是
a)．證實過程實現(xiàn)的策劃結(jié)果的能力
b)．證實過程的符合性
c)．證實產(chǎn)品滿足要求
d)．以上都是
（ ）5．在策劃的安排已圓滿完成之前，放行產(chǎn)品和交付服務(wù)應(yīng)
a)．得到有關(guān)授權(quán)人的批準
b)．適用時，經(jīng)顧客批準
c)．A或B
d)．A和B
（ ）6．變換方法進行計算是
a)．設(shè)計輸出
b)．設(shè)計評審
c)．設(shè)計驗證
d)．設(shè)計確認
（ ）7．向受審核方的高層管理者正式介紹審核組成員是在（ ）上進行的
a)．初訪時
b)．審核組準備會上
c)．首次會議上
d)．審核組與受審核方的溝通會上
（ ）8．確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求意識是
a)．最高管理者的職責
b)．管理者代表的職責
c)．培訓部經(jīng)理的職責
d)．銷售部經(jīng)理的職責
（ ）9 ．在審核中發(fā)現(xiàn)了正在使用的某個文件，這是
a)．審核準則
b)．審核發(fā)現(xiàn)
c)．審核證據(jù)
d)．審核結(jié)論
（ ）10．第三方認證審核的審核報告應(yīng)提交給
a)．審核委托方
b)．受審核方
c)．受審核方的上級主管部門
d)．認可機構(gòu)
1． 向受審核方和審核委托方定期通報審核進展情況是（ ）的工作。
a．向?qū)?/DIV>
b．受審核方部門領(lǐng)導
c．審核組長
d．審核員
2． 管理評審是（ ）的職責。
a．最高管理者
b．管理者代表
c．質(zhì)量管理部門
d．各級管理者
3． 給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當信息是（ ）過程的結(jié)果。
a．設(shè)計輸出
b．設(shè)計評審
c．設(shè)計驗證
d．設(shè)計確認
4． 審核方案（ ）
A）是針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。
B）就是對審核進行策劃后形成的文件
C）就是審核計劃。
D）是審核組長的職責之一
5． 現(xiàn)場審核時間應(yīng)該包括：（ ）
a．文件審查時間
b．首、末次會議的時間
c．編寫審核報告的時間
d．都不能包括在內(nèi)
6． 審核員在現(xiàn)場審核中尋找的是（ ）。
a．不合格品
b．不符合項
c．審核證據(jù)
d．過程程序
7．一個審核組對組織同時進行質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核這是：（ ）
a．聯(lián)合審核
b．結(jié)合審核
c．合并審核
d．以上都是
8．質(zhì)量計劃是 的質(zhì)量管理體系的過程和資源作出規(guī)定的文件
a.針對特定產(chǎn)品、合同或項目
b.為實現(xiàn)質(zhì)量方針目標
c.提高產(chǎn)品質(zhì)量
d.為使質(zhì)量管理體系能有效運行
9．審核組長( )
a．必須由高級審核員擔任
b．必須由專業(yè)審核員擔任
c．可以由實習審核員擔任
d．由具有審核組織管理能力、了解審核程序的審核員擔任
10．需要確認的過程是（ ）
a．生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證的過程
b．產(chǎn)品在使用后或服務(wù)在交付后，問題才顯現(xiàn)的過程
c．量大面廣，使用人力很多的過程
d．a(chǎn) + b
（ ）1、線路板焊接后，發(fā)現(xiàn)其中有一個元件是被損壞的，工人重新用合格的元件進行了更換，使其達到合格，這是
a）糾正
b）讓步
c）降級
d）糾正措施
（ ）2、審核組應(yīng)要求受審核方對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項采取：
a)糾正
b)糾正措施
c)預防措施
d)a+b
（ ）3、審核員審核受審核方的監(jiān)視和測量裝置校準情況時，抽樣的樣本應(yīng)來源于：
a)所有的監(jiān)視和測量裝置
b)用于證實產(chǎn)品符合確定要求的所有監(jiān)視和測量裝置
c)正在使用的監(jiān)視和測量裝置
d)所有暫時不用的監(jiān)視和測量裝置
（ ）4、將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果是：
a)審核方案
b)審核發(fā)現(xiàn)
c)審核結(jié)論
d)審核證據(jù)
（ ）5、質(zhì)量管理體系文件的多少取決于：
a)組織的規(guī)模與活動的類型
b)過程及其相關(guān)作用的復雜程度
c)人員的能力
d)以上全部
（ ）6、審核證據(jù)
a）是審核獲得的大量信息
b）是與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息
c）是審核過程中所有經(jīng)過證實的、真實的記錄、陳述或其他信息等
d）必須是與審核準則有關(guān)的并且經(jīng)證實的記錄、事實陳述或其他信息
（ ）7、下列哪種說法是不正確的：
a)審核組可以由一名或多名審核員組成
b)實習審核員可以獨立承擔審核任務(wù)，但不能獨立出具任何報告
c)至少配備一名經(jīng)認可具有專業(yè)能力的成員
d)以上說法都是正確的
（ ）8、質(zhì)量管理體系審核中不采用 方法收集信息：
a) 面談
b)查閱文件記錄
c)抽取產(chǎn)品送認可的實驗室檢測
d）現(xiàn)場觀察
（ ）9、首次會議的目的包括：
a)了解受審核方的質(zhì)量管理體系
b)對質(zhì)量管理體系文件作出評價
c)介紹實施審核活動的方法和程序
d)確定現(xiàn)場審核的可行性
（ ）10、質(zhì)量管理體系審核是用來確定：
a)組織的管理效率
b)產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)的程度
c)質(zhì)量管理體系滿足審核準則的程度
d)質(zhì)量手冊與標準的符合程度
（ ）1.隨著現(xiàn)場審核活動的進展，不可以（ ）
a)更改審核范圍；
b)修改審核計劃；
c)改變審核目的；
d)以上都不對。
（ ）2.審核發(fā)現(xiàn)指：
a)開具的不符合報告；
b)現(xiàn)場取得的證據(jù)；
c)將現(xiàn)場取得的證據(jù)與審核準則對照得到的結(jié)果
d)a+b+c
( )3.監(jiān)督審核的目的
a）是確定體系是否持續(xù)滿足要求，是否保持證書
b）是采取糾正措施、預防措施
c）同初審的目的一樣
d）驗證上次審核糾正措施的有效性
( ) 4.審核工作文件包括：
a)檢查表
b)抽樣計劃
c)記錄信息的表格
d)a+b+c
( ) 5.以下哪種情況可構(gòu)成不符合：
a)小餐館沒有如何煮面條的策劃文件
b)兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄
c)生產(chǎn)現(xiàn)場某過程沒有按該過程作業(yè)指導書操作
d)a+b+c
( ) 6.第二方審核可用于：
a)采購前對供方的評價
b)采購后對供方的的再評價
c)對供方的監(jiān)督
d)a+b+c
( )7．闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的文件稱為：
a) 程序文件
b) 記錄
c) 質(zhì)量計劃
d) 質(zhì)量手冊
( )8.對 應(yīng)作供方評價
a)為組織的測量設(shè)備提供計量檢定的單位
b)外加工產(chǎn)品零件的提供單位
c)原材料供應(yīng)商
d)包括以上三者
( )9.采購信息的表達形式可以是
a)合同或協(xié)議
b)庫存信息表
c)生產(chǎn)計劃
d)a+b+c
( )10.電視機的以下質(zhì)量特性中哪一種是賦予特性
a）清晰度
b）音響保真度
c）價格
d）顏色
二、判斷題（每題1分，共10分）
下列各題中，你認為正確的在（ ）中劃“√”，錯誤的劃“×”
( )1．現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。
( )2．“審核準則”就是指GB/T19001標準。
( ) 3. 審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。
( ) 4. 審核范圍就是受審方質(zhì)量管理體系的范圍。
( ) 5．審核組中的專業(yè)人員可以由實習審核員擔任。
( ) 6．審核組是根據(jù)不合格項的多少來評價受審核方的質(zhì)量管理體系的。
( ) 7．在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源需求。
( ) 8．與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審包括對組織與供方所簽定的采購合同的評審。
( ) 9．產(chǎn)品的測量必須由專職檢驗員進行。
( ) 10.為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場驗證。
( ) 1.持續(xù)改進可能涉及到產(chǎn)品、過程和體系等方面的改進。
( ) 2．審核計劃應(yīng)征得受審核方同意。
( ) 3．在質(zhì)量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。
( ) 4．第三方質(zhì)量管理體系審核就是質(zhì)量認證。
( ) 5．注冊審核員既要接受聘用機構(gòu)監(jiān)督，又要接受CNAT的監(jiān)督。
( ) 6．所有測量裝置必須由授權(quán)機構(gòu)定期進行校準。
( ) 7．管理評審就是質(zhì)量管理體系評審。
( ) 8．現(xiàn)場審核前的文件評審是對受審核方質(zhì)量管理體系文件有效性和適宜性的確認。
( ) 9.為了保證審核質(zhì)量，審核組必須對申請認證的企業(yè)進行現(xiàn)場初訪。
( ) 10.審核計劃一旦經(jīng)受審核方事先確認，雙方都不得提出更改要求。
( )1．審核組應(yīng)當共同評審審核發(fā)現(xiàn)。
( )2．只要已認證組織的主管部門提出，認證機構(gòu)就應(yīng)向主管部門提供對該組織的審核報告。
( ) 3. GB/T19001-2000標準中8.2.3“過程的監(jiān)視和測量”只適用于產(chǎn)品實現(xiàn)過程。
( ) 4. 設(shè)計輸出應(yīng)包含或引用產(chǎn)品接收準則。
( )5．質(zhì)量方針和目標是質(zhì)量管理體系文件。
( )6．質(zhì)量管理體系認證范圍就是該體系覆蓋產(chǎn)品的范圍。
( )7．在質(zhì)量管理體系審核中，審核員應(yīng)記錄抽樣調(diào)查收集到的審核證據(jù)。
( )8．審核前的現(xiàn)場初訪是必須進行的一項重要審核活動。
( )9．現(xiàn)場審核前文件評審應(yīng)確定受審核方質(zhì)量管理體系文件描述的體系與審核準則的符合性。
( ) 10.第三方認證審核中的初次審核、監(jiān)督審核和復評都是完整體系審核。
( ) 1．質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。
（ ）2．ISO9001標準有關(guān)條款中的“注”和條款一樣也是質(zhì)量管理體系要求。
( ) 3. GB/T19004-2000標準提供了超出GB/T19001-2000標準要求的指南，但不是GB/T 19001的實施指南。
( ) 4. 在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求。
( ) 5．認證審核的審核計劃必須得到受審核方的同意。
( ) 6．審核組不能僅根據(jù)不符合項來評價受審核方質(zhì)量管理體系。
( ) 7．組織的質(zhì)量管理體系認證范圍由認證機構(gòu)決定。
( ) 8．CNAT是中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會的英文簡稱。
( ) 9．審核組中必須配備熟悉受審核方專業(yè)的人員。
( ) 10.質(zhì)量管理體系審核的審核準則就是GB/T19001-2000標準。
（ ）1．組織應(yīng)確保對質(zhì)量記錄的控制滿足標準中4.2.3的要求。
（ ）2．必須對初審的受審核方作初訪。
（ ）3。審核結(jié)論應(yīng)包括對質(zhì)量管理體系有效實施、保持和改進的評價
（ ）4．對標準要求的刪減只要是符合法規(guī)要求就可以接受。
（ ）5．確定質(zhì)量管理體系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必須進行第三方認證。
（ ）6．在末次會議上審核組長可請組員宣讀不符合報告。
（ ）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一對協(xié)調(diào)一致的質(zhì)量管理體系標準，結(jié)構(gòu)和適用范圍都是相似的。
（ ）8．末次會議上，審核組長應(yīng)提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。
（ ）9．第三方認證審核的審核組長必須是國家注冊的高級審核員。
（ ）10．審核報告必須經(jīng)認證申請方領(lǐng)導同意方能上報認證機構(gòu)。
（ ）1．應(yīng)根據(jù)受審核活動及區(qū)域的狀況和重要性及以往審核的結(jié)果安排內(nèi)部審核。
（ ）2．評價培訓有效性的唯一方法就是考試，包括面試和筆試。
（ ）3．文件評審表明受審核方描述的質(zhì)量管理體系不能充分滿足要求，也可以進入現(xiàn)場審核，但必須在現(xiàn)場審核中對發(fā)現(xiàn)的問題進行認真檢查。
（ ）4．第一方審核可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。
（ ）5．一名實習審核員可在一名技術(shù)專家的指導或幫助下共同實施審核。
（ ）6．質(zhì)量管理體系業(yè)績的測量包括對顧客滿意的測量。
（ ）7．GB/T19001--2000標準規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對有關(guān)產(chǎn)品要求的補充。
（ ）8．審核員應(yīng)使用認證機構(gòu)制定的統(tǒng)一檢查表。
（ ）9．受審核方可以依據(jù)合理的理由申請更換審核組成員。
（ ）10．GB/T19004—2000標準不能用于認證的目的，但是可以用于合同的目的。
（ ）1、應(yīng)保持末次會議的記錄。
（ ）2、文件評審中獲得的受審核方質(zhì)量管理體系的信息是制定審核計劃的基礎(chǔ)。
（ ）3、審核組長應(yīng)全權(quán)負責審核所有階段的工作。
（ ）4、向?qū)б鶕?jù)審核組長的要求行動，在審核過程中不能發(fā)言。
（ ）5、如果員工已滿足能力的要求，可以不經(jīng)過培訓，就上崗。
（ ）6、必須編制每一個生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)指導書。
（ ）7、質(zhì)量管理體系業(yè)績的測量包括對顧客滿意的測量。
（ ）8、質(zhì)量管理體系審核是一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。
（ ）9、檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準備。
（ ）10、審核委托方可以是受審核方。
( )1. 為了證實過程的有效性，應(yīng)提供“過程的監(jiān)視和測量”的記錄。
( )2．文件評審是對受審核方質(zhì)量管理體系文件有效性和適宜性的確認。
( )3．每個審核組中都應(yīng)有熟悉受審核方專業(yè)的成員。
( )4．審核計劃應(yīng)提前交給受審核方。
( )5．應(yīng)根據(jù)不符合項的多少來評價受審核方的質(zhì)量管理體系。
( )6．在質(zhì)量管理體系的第三方審核中，主要的是要收集不符合的信息。
( )7．組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，必須在所有策劃的安排均圓滿完成后，才能放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。
( )8. 審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。
( ) 9. 房地產(chǎn)開發(fā)公司因不負責建筑設(shè)計，因此可以刪減GB/T19001-2000的7.3條要求。( )10.內(nèi)審出現(xiàn)不符合，應(yīng)由受審核區(qū)域的管理者及時采取措施，并需評審所采取措施的有效性。
三、填空題 （每題1分，共5分）
指出GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。
1. “賓館客房的桌子上放著《服務(wù)指南》。”
適用于這一情景的條款是
2． “成品倉庫雨后漏水,沒有及時維修。”
適用于這一情景的條款是
3. “工藝文件更改后，標明了更改的次數(shù)和日期。”
適用于這一情景的條款是
4. “用適當?shù)姆椒▉順俗R未經(jīng)檢驗的產(chǎn)品。”
適用于這一情景的條款是
5． “質(zhì)檢部正在討論如何編制《成品檢驗規(guī)程》。”
適用于這一情景的條款是
1. “人力資源部在‘人才市場’招聘微電子工程師，以滿足新產(chǎn)品開發(fā)的需要。”
適用于這一情況的條款是
2. “檢驗員在成品車間對煤氣開關(guān)的五項指標進行測試，并填寫檢驗報告。”
適用于這一情況的條款是
3. “用于監(jiān)視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認。”
適用于這一情況的條款是
4. “客戶發(fā)來傳真詢問是否同意合同補充條款，公司未及時回復。”
適用于這一情況的條款是
5. “賓館的保安員對出入賓館的車輛進行登記”
適用與這一情景的條款是
1. “技術(shù)部在討論開發(fā)新產(chǎn)品的方案。”
適用于這一情景的條款是__________
2． 火車站候車廳電子屏顯示“某某次開往某某地的列車正在檢票。
適用與這一情景的條款是_________
3. “學校的教師正在給學生上課。”
適用于這一情景的條款是__________
4. “請來的學校教師正在給車間的工人上技術(shù)課。”
適用于這一情景的條款是_________
5． “供應(yīng)部針對內(nèi)審時提出的不合格項采取糾正措施。”
適用于這一情景的條款是_________
1. “質(zhì)檢部對上一季度出現(xiàn)的不合格品進行統(tǒng)計分析。”
適用于這一情景的條款是 _______
2． “車間工人對不合格的部件在進行返工。”
適用于這一情景的條款是_________
3. “某賓館正在檢修供暖設(shè)備。”
適用于這一情景的條款是_________
4. “某車間新分配的工人不會操作生產(chǎn)設(shè)備’。”
適用于這一情景的條款是_________
5． “工程技術(shù)部向噴涂工人提供了油漆色標。”
適用于這一情景的條款是_________
1．“為確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性、適宜性和充分性，組織最高管理者對其進行評審。”
適用于這一情景的條款是__________
2．“某組織將產(chǎn)品的檢驗委托檢驗機構(gòu)進行。”
適用與這一情景的條款是________
3．“由于正在休息，對要整理床鋪的服務(wù)員說不用整理了。”
適用于這一情景的條款是：________
4．“銷售科與客戶協(xié)商更改了合同條款，但是生產(chǎn)科不知道。”
適用于這一情景的條款是：________
5．“組織按照合同要求，對售出產(chǎn)品進行維護保養(yǎng)。”
適用于這一情景的條款是：________
1．“工人領(lǐng)到了要加工零件的圖紙”
適用與這一情景的條款是：
2． “顧客提供的零件丟失，庫房買了一些補上。”
適用于這一情況的條款是：
3． “檢驗記錄太多，只能裝在麻袋里保存。”
適用于這一情況的條款是：
4． “組裝車間的溫度、濕度達不到規(guī)定要求。”
適用于這一情況的條款是：
5． “餐廳組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考核。”
適用于這一情況的條款是：
1． “檢驗員在通過檢驗的零件上打“√”
適應(yīng)于這一情景的條款是_______
2. “對已投放市場的不合格產(chǎn)品采取措施收回、修復”
適應(yīng)于這一情景的條款是______
3.“市場部將顧客電話訂貨的要求寫成文字傳其給顧客確認”
適應(yīng)于這一情景的條款是 ______
4. “試驗員在汽車出廠制動性試驗記錄上簽名”
適應(yīng)于這一情景的條款是 _______
5． “技術(shù)科跟蹤公開出版的建筑工程設(shè)計規(guī)范的變化情況”
適應(yīng)于這一情景的條款是 _______
1.組織內(nèi)成品庫發(fā)現(xiàn)有包裝破損情況。
適用于這一情景的條款是
2.開新產(chǎn)品發(fā)布會，介紹新產(chǎn)品的功能、性能和使用方法等。
適用于這一情景的條款是
3.維護加工機床內(nèi)置的計算機軟件。
適用于這一情景的條款是
4.在最終檢驗記錄表上記錄符合性的內(nèi)容。
適用于這一情景的條款是
5. 餐廳的每個餐桌上都擺放著桌牌號。
適用與這一情景的條款是___________
四、 問答題（五道題，共45分）
（一）簡述題（每題5分，共15分）；
1． GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．現(xiàn)場審核第一天發(fā)現(xiàn)了一項文件上的不符合，第二天該部門負責人說：“我們已經(jīng)把不符合的文
件修改了，請審核組把這項不符合撤下來。”你作為審核組組長，如何處理？為什么？
3．簡述與審核員有關(guān)的審核原則。
答案及評分標準：答出GB/T19011-2003標準4中的a)-e)條（每條1分，共5分）。
1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“持續(xù)改進”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)在《設(shè)計評審報告》的結(jié)論 中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-300℃，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的《使用說明書》，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-260℃，作為審核員,你應(yīng)該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)
3．審核員必須遵守的行為規(guī)范中，什么是審核員不允許做的事？
1.舉例說明“領(lǐng)導作用”原則在ISO9001:2000條款中的體現(xiàn)。至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．裝配的最后一個工位是最終檢驗，由電腦控制的測試儀檢測并自動記錄，分離不合格品，審核員問測試儀是否定期校準，車間主任說這是160萬美金買來的、世界上最先進的設(shè)備。國內(nèi)只此一臺，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動，絕對可信。
3．審核報告應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些？
1.舉例說明“全員參與”原則在ISO9001:2000條款中的體現(xiàn)。至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．審核員到某企業(yè)進行認證審核，在質(zhì)管辦查糾正措施的情況。質(zhì)管辦主任說全年共出現(xiàn)體系、產(chǎn)品和過程的不合格項35項，但僅提供了對30項采取了糾正措施和驗證有效性的證據(jù)。作為審核員,你應(yīng)該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)
3．簡述審核計劃應(yīng)當包括的內(nèi)容？
1． 舉例說明“與供方互利的關(guān)系”在GB/T 19001-2000中的體現(xiàn)（至少寫出二個條款）？
2．審核中，審核員發(fā)現(xiàn)某工序產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，該工序也沒有作業(yè)指導書，作為審核員,你應(yīng)該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)
3．認證審核的審核組組成后，審核組通常召開哪些會議，何時舉行？
1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2.審核員在審核一個加工過程時發(fā)現(xiàn)該過程無形成文件的程序，部門負責人說：“這個加工過程比較簡單，不需要編制作業(yè)指導書，”并詳述了該工序的操作要求。但審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場一名操作工的實際操作與部門負責人所述有明顯差別。對此審核員應(yīng)如何判斷？為什么？
3． 首次會議的目的是什么？參加人員有哪些？
1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“持續(xù)改進”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．審核員在加工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有一個操作工人，當天共加工了50個零件，其中有25個不合格(原材料沒有問題)。作為審核員,你應(yīng)該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)
3.簡述審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)
1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“基于事實的決策方法”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。
2．工廠包括有零部件車間和裝配車間。檢驗規(guī)程規(guī)定對生產(chǎn)急需又來不及檢驗的零部件，應(yīng)在下工序檢驗中增加抽樣數(shù)，并做出可追溯性標識，如發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定可追回，但審核員在裝配車間檢驗站未發(fā)現(xiàn)增加抽樣數(shù)的記錄。作為審核員,你應(yīng)該如何進一步追蹤審核?(至少寫出兩個步驟)
3．審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
（二）闡述題(每題15分，共30分)
1．如何依據(jù)GB/T19001:2000標準，審核 “內(nèi)部審核”過程？(15分)
2．查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)組在2004年8-12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么做？(15分)
1．如何依據(jù)GB/T19001:2000標準，審核“管理評審”過程？(15分)
2、審核員審核《人員的能力、意識和培訓的符合情況時，在人力資源部查看了本年度的培訓計劃及培訓實施的考試記錄后，看到考試成績很好，認為人員能力均符合要求并結(jié)束審核，你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核,你將用什么方法?審核那些內(nèi)容? (15分)
１．如何依據(jù)GB/T19001:2000標準，審核 “采購”過程？
２．在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核,你將用什么方法?審核那些內(nèi)容?
１．如何依據(jù)GB/T19001:2000標準，審核 “與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”過程？
２． 12、在審核“基礎(chǔ)設(shè)施”時，生產(chǎn)部負責人向?qū)徍藛T出示了公司編寫并正式發(fā)布的“生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理制度”“主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施操作規(guī)程”，同時提供了公司本年度的生產(chǎn)設(shè)備檢修計劃及按計劃進行檢修的記錄，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，你會怎么做？
1.依據(jù)GB/T19001—2000標準，如何審核“顧客溝通”？
２．審核員審查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程時，在質(zhì)量部辦公室抽查了原材料、零部件和成品的檢驗規(guī)程和規(guī)程所附的記錄表式，又抽查了已歸檔的成品質(zhì)量檔案三份，發(fā)現(xiàn)沒有什么問題，審核員就結(jié)束了審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，您會怎么做？
１． 依據(jù)GB/T19001—2000標準，如何審核“文件控制”。
２.審核生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認。審核員到主管的工藝部門詢問了一共有多少個這樣的過程，工藝部門作了回答，同時提供了評審這些過程和批準這些過程的一個管理程序，還提供了這些過程首次投產(chǎn)前的驗收報告和每一個這種過程的程序，審核員抽查了其中的三份，沒有發(fā)現(xiàn)問題。審核員就認為已查完了上述過程。審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，你會怎么做？
１.如何依據(jù)GB/T19001-2000標準，審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程。
２.審核員審核“采購”過程，在采購部首先了解向哪些供方采購，采購部主任提供了合格供方清單，審核員發(fā)現(xiàn)供方分為三類，采購部主任解釋了分類辦法和不同的控制選擇辦法。審核員抽查了三份采購合同，看見此三份合在均在采購實施時前得到了批準，且是向合格供方采購的。審核員結(jié)束了對采購部的審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，您會怎么做？
１.請編制對 “記錄控制”過程進行審核的檢查表？
２. 審核員審核監(jiān)視和測量裝置的控制時，檢查了計量儀器和設(shè)備的臺帳和總數(shù)，對電學、熱工、長度和力學等專業(yè)分層各抽查了3~5臺儀器和設(shè)備的校準周期、依據(jù)、相應(yīng)記錄和標識；看到了使用、和調(diào)整規(guī)定和計量人員的實際操作；設(shè)備處于良好狀態(tài)；非常滿意，認為符合要求，就離開了。你作為審核員，這樣的審核是否可以？為什么？如果你是審核員，如何進行審核？
五、案例分析題（每題6分，共30分）：請根據(jù)所述情況判斷并寫出不符合報告。
評分標準：不符合事實2分；不符合條款1分；不符合標準的內(nèi)容2分；不符合分級1分。
1. 在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見。”
2. 在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員。”銷售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”
3．在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理
遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各
種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣”。審核員又查到表4.1中自行車
中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和>10000
時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我
們的檢驗員都很有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況。”
4． 設(shè)計開發(fā)程序（QP－04）規(guī)定每個項目都必須在策劃后編制設(shè)計計劃，寫出工作流程。審核員查看SD項目的設(shè)計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計計劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是個外銷合同，產(chǎn)品是引進技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補了一個設(shè)計計劃。
5． 在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”
1．在家用用品倉庫中，審核員看到環(huán)境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標識也很清楚。但
發(fā)現(xiàn)有的熱水器7只相疊，有的8只相疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標識。管理員說我
們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有人堆8件，那邊大盒中也有
堆6件的。
2． 技術(shù)部跟蹤文件控制的實施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的標準工藝流程圖是一份蓋“僅
供參考章”的復印件，公司規(guī)定這種外來文件必須經(jīng)文件控制中心蓋章確認，并另蓋發(fā)放章后
才可作為有效文件發(fā)放，但此份復印件上只有母公司的發(fā)出章，沒有本公司的確認章。
3．審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號為PA－12的粉狀化工原料過篩，篩去
大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個
不合格項，即粉末在貯存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗證。
審核員問這樣不是太浪費了嗎？倉庫主任回答說：有什么辦法呢？倉庫就是這么一種條件，又
天天下雨，誰能保證化工材料不受潮呢？
4．車間規(guī)定廢品率不能大于0.5％。審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25％到0.35％上下，
但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。審核員就問，你們的
廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這
樣的情況嗎？不過，0.49％還在0.5％以下，問題不大”。
5．供應(yīng)部從一家新供方處采購來一批水泵密封圈，到貨后組裝車間來不及檢驗經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導同意就直接安裝到急于生產(chǎn)的D-25型水泵上，3天后密封圈的檢驗結(jié)果出來了，發(fā)現(xiàn)性能不能滿足設(shè)計要求，此時已組裝完56臺其中有29臺已安裝了這批密封圈，但無法查出哪些是安裝了這種密封圈的水泵。
1. 在家用用品倉庫中，審核員看到環(huán)境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標識也很清楚。但
發(fā)現(xiàn)有的熱水器7只相疊，有的8只相疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標識。管理員說我
們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有人堆8件，那邊大盒中也有
堆6件的。
2.審核員在某手機生產(chǎn)廠審核成品試驗站時發(fā)現(xiàn)有一次手機電磁輻射嚴重超標，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們查了發(fā)現(xiàn)是有兩批零件有問題造成的，審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵零件，我們管理很嚴格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部門和銷售部門，停止使用和銷售使用這些零件的手機。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢處說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。
3．在檢驗站，審核員看到檢驗員正在檢驗H零件，檢驗員介紹H零件通常100件為一批，抽5件檢驗。審核員問如何檢驗，檢驗員出示了檢驗指導書，其上規(guī)定： H零件100件為一批，每批抽13件檢驗。檢驗站長說：“每批抽13件工作量太大，我們5件的檢驗記錄很清楚，您可查看，沒有不合格的。”
4．對某企業(yè)進行初次審核，審核員在采購部看了購物品目錄后，要求出示自體系運行以來的鑄件采購合同、檢驗記錄和交貨記錄，發(fā)現(xiàn)有近1/3的合同是與某鑄件廠簽訂的，而鑄件的檢驗記錄和交貨記錄顯示該廠提供的鑄件平均有50％以上不合格，并做了退貨處理。審核員問采購部部長你們評價過這個供方嗎？采購部部長說：“我們評價過，這是一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，價格比較便宜，而且只要有不合格品，我們就可以退貨，不會影響我們的最終產(chǎn)品”。
5．在對XY物業(yè)管理公司審核時發(fā)現(xiàn)，門衛(wèi)正在和一位業(yè)主聊天，他說：“我到你們小區(qū)的物業(yè)管理公司不到兩天，可能你們也不認識我，我對物業(yè)管理工作也不熟悉，但現(xiàn)在人手少，公司安排不過來，我今天開始就頂崗上班了，邊干邊學吧，請你們多關(guān)照，好在我們公司在下周還要專門給我們新來的人員培訓呢”！
1．審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產(chǎn)急需又來不急檢驗的采購件如何進行控制？”科長說：
“因為都是評定過的供方，我們把進廠驗收從檢驗改為查驗合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回，審核員從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗就驗證合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，他們都說，這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來。”
2．審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和017）
中“產(chǎn)品要求”一欄都寫著“按國家標準”，審核員問供應(yīng)部負責人：“按哪個國家標準？”供
應(yīng)部負責人看了看合同，說：“我不太清楚。”供應(yīng)部負責人問站在旁邊的采購員知不知道是哪
個國家標準，采購員說：“我也不清楚。”。
3．在酒廠灌裝車間門口，審核員看見地上放著一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下碼放在塑料格子里，車間的門口是廠內(nèi)馬路，幾輛提貨的卡車從車間門口開過，車間門是敞開的，車間的工人進進出出，也從不換鞋。
4．裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零部件的木箱，車間主任說：“木箱中的產(chǎn)品是一些關(guān)鍵零部
件，因國產(chǎn)的質(zhì)量不過關(guān)，進口的價格更便宜，因此都是用戶直接從國外進口送到車間，裝配
用時再開箱。”審核員問：“在裝配前是否對這些零部件的質(zhì)量進行驗證？”車間主任說：“這都
是用戶自己購買的，我們只負責裝配在產(chǎn)品上，如果質(zhì)量有問題，也怪不著我們，他們自己負
責，我們沒必要對這些零部件的質(zhì)量進行驗證。”
5．審核員在審核噴漆車間時，看見一名噴漆工正在噴涂電器控制柜外殼，同時用小桶收集殘液，再倒入儲漆桶中與新漆混合使用，結(jié)果因殘液帶入雜質(zhì)使噴槍堵塞，電器控制柜外殼噴漆后表面也粗糙不平，噴涂工對審核員說，“領(lǐng)導說此漆很貴不能浪費，但沒告訴我們?nèi)绾巫霾攀钦_的。”
1. 審核員在現(xiàn)場審核時，在車間的辦公室內(nèi)看到張貼著企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，就此請車間主任背對著談?wù)勊恼J識，車間主任說我記不住，但我們企業(yè)做得很好，并且說明了企業(yè)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的含義。審核員問你們車間有沒有車間的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，車間主任說，我們沒有。有的科室編了，但對車間來說，沒有必要編，用企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標作為我們車間的就行了。”
2. 審核員在檢驗處發(fā)現(xiàn)編號為435的壓力容器成品的合格證是由授權(quán)檢驗員在3月25日簽發(fā)的，3月26日該產(chǎn)品發(fā)往用戶，3月31日投入使用。審核員在查閱該產(chǎn)品的檔案時,發(fā)現(xiàn)它的承壓零件A的主焊縫是在3月15 日焊接的，而焊縫的焊接性能檢查合格報告是在4月1日簽發(fā)的,就問這是為什么?檢驗處長說,零件A是生產(chǎn)急需例外轉(zhuǎn)序的,并說明這是按廠有關(guān)規(guī)定經(jīng)主管生產(chǎn)的副廠長批準的,而后又讓人取來了報批的記錄。
3． 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章”，審核員看了一下15份文件上都沒有作廢章。
4． 組織生產(chǎn)高壓電力變壓器,出廠試驗項目,用高壓試驗器做耐壓試驗,最大電壓達到100KV。審核員查監(jiān)視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準證書,計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定,隨后拿來該表頭的檢定證書,審核員看到均在有效期內(nèi)。
5．審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人如何對塑鋼窗進行檢驗？項目負責人說：“本工程的塑鋼窗全是甲方指定我們到廠家定做的，定點、定料、定品牌，我們只是點點數(shù)量，其他的就不管了，直接拿來用，出了問題由甲方負責”。
1．在裝配車間的清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清潔度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導在貫徹ISO9001:2000標準后增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術(shù)員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了。”
2．質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，每個有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問你們的審核方案是怎樣確定的。經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時，質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的。”審核員查了三年的紀錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉有關(guān)過程。審核員又查了以前的審核報告，發(fā)現(xiàn)其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的。
3.審核員在成品車間檢查時，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品B在裝配后直接包裝出廠，檢驗員有時查一下,有時不查,就問檢驗員，檢驗員說按照合同此批產(chǎn)品由顧客驗收,因此沒有制訂產(chǎn)品接收準則。我自己按經(jīng)驗來判斷，有問題通知車間。
4． 審核員在采購部問如何評價供方，采購部部長說：“在供貨前必須進行評價”，然后提供了許多評價供方的記錄。審核員問，供貨后還評價嗎？采購部長說，評價一次很費事，沒有要求供貨后還要評價，也沒有做過。有的供方供貨都供了十多年了，我們很熟悉。
5．某企業(yè)的測量和試驗設(shè)備的臺帳上寫明CS-002測試儀的檢定周期為12個月，檢定方式為自檢。審核員請計量科長提供該測試儀的自檢規(guī)程，計量科長說：“這種測試儀是從國外進口的專用測試儀，我們只是按照國外廠家的介紹進行校準，沒有文字上的規(guī)定，這臺測試儀使用兩年了，從未出現(xiàn)過問題。”
1. 審核員檢查當年的內(nèi)審情況時發(fā)現(xiàn)，安排了組裝車間的技術(shù)副主任參加對組裝車間的審核，就問：“為什么？”，質(zhì)量部經(jīng)理說：“由于一年來我們生產(chǎn)的是當前最先進的產(chǎn)品，懂專業(yè)的人不多，這個技術(shù)副主任既有專業(yè)知識，又是內(nèi)審員，所以安排他是最合適的。”
2.審核員在某廠包裝車間審核時看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損。”審核員看著他們拆開紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已經(jīng)損壞。
審核員在在檢驗科詢問檢驗科長對生產(chǎn)急需又來不及檢驗的采購件，采取哪些控制措施。科長說：“這種情況我們稱為緊急放行，按文件規(guī)定我們讓供方直接把零件運到車間生產(chǎn)線上，工人立即組裝，以保證按期交貨，滿足顧客需求。”
4.審核員在銷售部的合同記錄薄上看到有許多修改的注明，銷售員說：“這些都是公司的長期固定用戶，他們隨時調(diào)整送貨量，不用辦手續(xù)，打個電話，到月底都交付完成就行了。”審核員抽取了上月的一份修改記錄，要求數(shù)量從1500個增加到3000個，核對發(fā)貨記錄發(fā)現(xiàn)實際只交付了1500個。銷售員說：這是我經(jīng)手的，當時很忙，忘了告訴生產(chǎn)調(diào)度和生產(chǎn)車間，現(xiàn)在這個用戶正抱怨呢。”
5.審核員審核時發(fā)現(xiàn)，一個工人正在加工一臺大型電機的主軸，工人說：“這是前天加工的，尺寸有點小了，車間主任安排焊工用焊補方法進行補救，然后讓我重新進行加工。”但未能提供有關(guān)焊補的任何記錄。
1．某組織生產(chǎn)某電子產(chǎn)品，外殼采用高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后服務(wù)部看到現(xiàn)場有許多替換下來的破損機殼，就查了最近半年有關(guān)維修記錄的數(shù)據(jù)分析資料，看到外殼破損的產(chǎn)品每月都占該產(chǎn)品總量的11%左右，問這種情況如何處理？售后服務(wù)部主任說：這不是我們的責任，現(xiàn)在火車、汽車運輸都野蠻運輸，又離不了它們，我們會負責修理或退換，而且，我們每月都向質(zhì)管部反映，但至今也沒有拿出什么好辦法。
２．審核員到質(zhì)管科查交付產(chǎn)品的（出廠）檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查6份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范。審核員問該類產(chǎn)品是否有國家和行業(yè)標準？科長說：有。審核員把檢驗規(guī)范與GB3906－91標準核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少標準要求的出廠試驗必做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也無此兩項欄目，科長說：“操作試驗我們都做的，只是沒做記錄，至于絕緣電阻，我們一直就沒什么問題，所以就免檢了”。
3．顧客投訴是由銷售部處理的，審核員看到三個月來共發(fā)現(xiàn)并及時處理了顧客對A產(chǎn)品添加潤滑油不方便的投訴20起。審核員在審核設(shè)計部門時，問了設(shè)計部的A產(chǎn)品設(shè)計組和其他人員，沒有人知道此事。
4．審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報告單上寫明：“按WE12-2003工藝文件進行返修。”審核員要求查看這批不合格品的復檢記錄，質(zhì)檢員說：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗已沒有什么意義了，可以用就行了。”
5．某生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序規(guī)定：“在訂貨會上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將合同帶回，由銷售科長在合同背面加蓋合同評審印章并組織評審，如合同可以接受就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章。”審核員查看三份合同，看見銷售員草簽的日期為10月10日，經(jīng)銷處長在評審后的簽字日期為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日。
檢驗科詢問檢驗科長對生產(chǎn)急需又來不及檢驗的采購件，采取哪些控制措施。科長說：“這種情況我們稱為緊急放行，按文件規(guī)定我們讓供方直接把零件運到車間生產(chǎn)線上，工人立即組裝，以保證按期交貨，滿足顧客需求。”4.審核員在銷售部的合同記錄薄上看到有許多修改的注明，銷售員說：“這些都是公司的長期固定用戶，他們隨時調(diào)整送貨量，不用辦手續(xù)，打個電話，到月底都交付完成就行了。”審核員抽取了上月的一份修改記錄，要求數(shù)量從1500個增加到3000個，核對發(fā)貨記錄發(fā)現(xiàn)實際只交付了1500個。銷售員說：這是我經(jīng)手的，當時很忙，忘了告訴生產(chǎn)調(diào)度和生產(chǎn)車間，現(xiàn)在這個用戶正抱怨呢。”
5.審核員審核時發(fā)現(xiàn)，一個工人正在加工一臺大型電機的主軸，工人說：“這是前天加工的，尺寸有點小了，車間主任安排焊工用焊補方法進行補救，然后讓我重新進行加工。”但未能提供有關(guān)焊補的任何記錄。
1．某組織生產(chǎn)某電子產(chǎn)品，外殼采用高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后服務(wù)部看到現(xiàn)場有許多替換下來的破損機殼，就查了最近半年有關(guān)維修記錄的數(shù)據(jù)分析資料，看到外殼破損的產(chǎn)品每月都占該產(chǎn)品總量的11%左右，問這種情況如何處理？售后服務(wù)部主任說：這不是我們的責任，現(xiàn)在火車、汽車運輸都野蠻運輸，又離不了它們，我們會負責修理或退換，而且，我們每月都向質(zhì)管部反映，但至今也沒有拿出什么好辦法。
２．審核員到質(zhì)管科查交付產(chǎn)品的（出廠）檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查6份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范。審核員問該類產(chǎn)品是否有國家和行業(yè)標準？科長說：有。審核員把檢驗規(guī)范與GB3906－91標準核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少標準要求的出廠試驗必做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也無此兩項欄目，科長說：“操作試驗我們都做的，只是沒做記錄，至于絕緣電阻，我們一直就沒什么問題，所以就免檢了”。
3．顧客投訴是由銷售部處理的，審核員看到三個月來共發(fā)現(xiàn)并及時處理了顧客對A產(chǎn)品添加潤滑油不方便的投訴20起。審核員在審核設(shè)計部門時，問了設(shè)計部的A產(chǎn)品設(shè)計組和其他人員，沒有人知道此事。
4．審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報告單上寫明：“按WE12-2003工藝文件進行返修。”審核員要求查看這批不合格品的復檢記錄，質(zhì)檢員說：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗已沒有什么意義了，可以用就行了。”
5．某生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序規(guī)定：“在訂貨會上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將合同帶回，由銷售科長在合同背面加蓋合同評審印章并組織評審，如合同可以接受就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章。”審核員查看三份合同，看見銷售員草簽的日期為10月10日，經(jīng)銷處長在評審后的簽字日期為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日。
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